2015券商分類結果出爐 民族證券等4家券商等級下調

證監會17日晚間公布了2015年證券公司分類結果，近6成券商獲得“升級”，而民族證券等4家券商遭遇等級下調，AAA級分類仍舊空缺。

據記者統計，此次公布的95家證券公司分類結果中，有30家證券公司與去年持平，56家證券公司分類級別上升，僅有長城證券、華福證券、華西證券、民族證券4家證券公司遭遇下調。

值得注意的是，受“烏龍指”影響，光大證券2014年被降為C級。而在此次公布的2015年分類結果中，光大證券已恢復至A級，是此次分類升級幅度最大的證券公司。

此外，南京證券由CC級升至BBB級、東莞證券由BB級升至AA級、民生證券由CC級升至BB級，升級幅度位列前茅。

而由宏源證券(去年分類為A)與申銀萬國(去年分類為AA)合并之后的申萬宏源，今年仍獲得AA級分類。

據介紹，2015年證券公司分類結果是根據《證券公司分類監管規定》，經證券公司自評、證監局初審、中國證監會證券基金機構監管部復核，由中國證監會證券基金機構監管部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定。

證監會新聞發言人強調，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

發言人表示，證監會將根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。(記者 呂騫)